北京市环球律师事务所

“循势与制宜”金融风险防范暨资管争议热点和监管趋势展望研讨会在京顺利举行



2018年12月13日,由中国国际经济贸易仲裁委员会和中国银行业协会共同主办、环球律师事务所承办的“循势与制宜”金融风险防范暨资管争议热点和监管趋势展望研讨会在北京成功举行。贸仲委副主任兼秘书长王承杰、中国银行业协会法务总监、首席法律顾问卜祥瑞、环球律师事务所合伙人张昕出席会议并致辞,包括法官、仲裁员、金融机构代表、律师以及专家学者近200人参加了本次研讨会。




王承杰秘书长指出,近年来我国金融业快速发展,金融创新伴随着新科技革命和产业发展层出不穷,大资管类产品争议纠纷案件逐渐增多,金融案件呈现出多样化、复杂化的态势。贸仲委2017年共受理金融类案件397件,金融类案件标的额190.78亿元,平均标的额达4805万元。金融案件已经成为贸仲委受理的重要类型。金融类案件复杂多样的特点对贸仲委争议解决的专业性提出更高的要求。贸仲委现行名册的1400多位仲裁员中,包含了近300名金融领域的专家。为向当事人提供专业性、针对性的争议解决平台,贸仲委早在2003年起颁布了《贸仲委金融争议仲裁规则》、2017年10月颁布实施了《贸仲委国际投资争端仲裁规则》,自2007年起就同中国银行业协会建立机制化合作关系,2018年5月贸仲委与全国中小企业股份转让系统有限责任公司(新三板)签署了合作框架协议。作为国际商事争议解决机构,贸仲委希望借助自身的影响力,通过本次研讨会的召开,为大家提供讨论和交流的平台,提升解决资管和金融领域的争议与纠纷技能,有效防范资管业务的法律风险,并为资管金融领域提供优质的仲裁争议解决服务。



(中国国际经济贸易仲裁委员会副主任兼秘书长王承杰先生)


卜祥瑞总监表示,本次研讨会是双方落实2007年金融合作协议意向书、2015年战略合作框架协议的重要活动。多年来,双方合作领域逐步扩大,中银协积极向贸仲推荐专业仲裁员,积极配合贸仲开展专题研究活动,取得了良好的社会效果。今天的研讨会将为银行业防控、化解资管业务法律风险提供富有建设性的指导。卜总监强调,防控金融风险是银行业永恒主题,多元化手段解决金融争议迫在眉睫,要正确把握金融监管政策司法化问题,为金融业发展营造良好环境。




(中国银行业协会法务总监、首席法律顾问卜祥瑞先生)


张昕律师表示,环球律师事务所很高兴能为研讨会的成功举办助一份力,为今后资管纠纷案件裁判标准的统一,为资管新规及配套措施的进一步完善做出努力和贡献。 现阶段,涉及大资管类产品的争议解决案件逐渐增多,且广受关注,环球所承办了大量这类业务。预计未来几年内,该类案件还会越来越多。我们研究纠纷,更是为了超越纠纷,厘清纠纷发生的原因与背景,寻求市场与社会运行的公义,设定资管业务创新与合规发展的框架。



(环球律师事务所合伙人张昕律师)


致辞环节结束,研讨会正式进入主题发言环节。首先发言的是贸仲委仲裁院副院长赵健先生。他的发言围绕“当前资管纠纷仲裁难点热点问题”展开,从贸仲委受理资管案件的主要特点切入,重点介绍了资管合同的基本性质、资管合同效力的认定、“萝卜章”与飞单、金融机构适当性义务等热点问题。他最后强调,积极化解和处理资管纠纷,应正确处理市场经济中看的见的手和看不见的手的关系,鼓励市场交易、尊重市场理性,坚持诚信原则,充分发挥仲裁定分止争的作用,努力为金融去杠杆、防风险、脱虚向实提供服务和保障。



(贸仲委仲裁院副院长赵健先生)


随后发言的是人保集团法律合规部总经理白飞鹏先生。他的发言围绕“新形势下保险资产管理产品有关法律问题”展开。他首先介绍了保险资产管理产品的现状,进而介绍了强监管环境下股权投资计划的困境,他随后介绍了债权投资计划的法律风险关注,并表示保险资产支持计划从产品数量和规模上来说,尚处于发展的初级阶段,但随着《资管新规》的出台和上海保交所、中保登公司的不断发展,保险资产支持计划前景可期。



(人保集团法律合规部总经理白飞鹏先生)


中国民生银行法律事务部副总经理吕琦女士的发言围绕“资管新规对金融产品设计的影响”展开。她首先从资管新规对于信贷类、投行类产品的影响进行介绍,之后她又详细分析了新规对于资管业务逻辑的影响。最后,她就司法对资管的挑战进行了分析。



(中国民生银行法律事务部副总经理吕琦女士)


中信银行法律保全部总经理助理文建秀女士的发言围绕“银行资管业务监管发展变化及纠纷疑难问题分析”展开。她从资管新旧规则交易结构变化进行说明。之后,她又从资管类纠纷类型和资管纠纷之疑难点争议为大家做了详细讲解。



(中信银行法律保全部总经理助理文建秀女士)


环球律师事务所合伙人张昕律师的发言围绕着资管纠纷的合同解释问题研究展开,逐条介绍了对资管合同进行合同解释的基本原则、如何对条款措辞进行合同解释、如何解决合同解释与法律解释的关联以及如何解释资管领域的创新与合同条款等。



(环球律师事务所合伙人张昕律师)


下午的研讨会由中国民生银行法律事务部副总经理吕琦女士主持。


环球律师事务所合伙人赵久光律师从案例切入,详细地介绍了由管理人信息披露义务引发出的勤勉尽责问题、管理人在一对一资管项目重大义务与责任和管理人在一对多资管项目中的义务与责任。



(环球律师事务所合伙人赵久光律师)


中诚信托有限责任公司副总经理汤淑梅女士围绕资管新规背景下信托受托人赔偿责任进行探讨,并就现行法律关于信托受托人赔偿责任的规定、关于受托人赔偿责任问题存在的争议以及对关于确定受托人赔偿责任的建议三方面进行讲解。



 (中诚信托有限责任公司副总经理汤淑梅女士)


环球律师事务所合伙人李昭律师围绕着司法强制执行阶段处置上市公司股票涉及的主要法律问题展开,详细介绍了上市公司股票执行案件的管辖问题,对上市公司股票的财产保全、非限售流通股的拍卖、非限售流通股的变卖、以上市公司股票直接抵债的执行措施及上市公司限售流通股的执行问题进行深入探讨。



(环球律师事务所合伙人李昭律师)


北京初亭律师事务所合伙人郭香龙律师就资管类案件的主要法律争议点进行了剖析,并就管辖异议、回购条款的法律性质、委托人能否直接起诉融资方等问题进行展开演讲。



(北京初亭律师事务所合伙人郭香龙律师)


环球律师事务所合伙人王悦律师从重新认识刚性兑付行为展开演讲。从《资管新规》后最高院第一案对于裁判趋势进行分析,对投资亏损时合同有效或无效对于各方责任的不同进行讲解。



(环球律师事务所合伙人王悦律师)


主题演讲结束后,与会嘉宾围绕收益权,刚性兑付以及通道业务等问题和讲者进行了互动和交流。与会者均表示本次会议契合主题,通过专业讲者对于金融形势的分析,遵循形势发展规则,并对金融机构和法律从业者在资管新规背景下的实务工作给出了具体应对建议。本次研讨会在热烈的掌声中圆满落幕。


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